सेक - विकल्प - व्यापार - आवश्यकताओं

एसईसी-विनियमित विकल्प दलाल विकल्प ट्रेडिंग एक उच्च जोखिम वाले, उच्च-वापसी खेल है जिसमें बड़े पैसे शामिल हैं। विकल्प ट्रेडिंग ल्यूवरेज मोनेया स्थिति पर उपलब्ध है, दोनों जीत और हानियों को बढ़ा सकते हैं और अधिक खतरे में (अक्सर अनजान) व्यापारियों को बेनकाब कर सकते हैं। संयुक्त राज्य अमेरिका में, यू.एस. सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) सामान्य विकल्प व्यापारियों के हितों की सुरक्षा करता है। एसईसी नियमों और विनियमों का पालन करने वाले एक पूर्ण अधिकृत ऑप्शन ब्रोकर का चयन करना महत्वपूर्ण है यह लेख एसईसी-विनियमित विकल्प दलालों की एक सूची प्रदान करता है। (संबंधित अमेरिकी विकल्प मार्केट विनियम देखें) निवेश और व्यापार का कारोबार अक्सर मध्यस्थों (जैसे बैंकों के दलालों और सलाहकारों) के कारण हो सकता है, वित्तीय अनियमितताओं, पोंजी योजनाओं, और वित्तीय घोटाले में ग्राहक पैसे के साथ खेलते हैं और बेमानी तरीके से ग्राहकों को मारते हैं शुल्क, छिपी फीस, और उच्च जोखिम जोखिम। कानून और नियम वित्तीय कदाचार को रोकने, आम निवेशक को ढालने, और बाजार के कामकाज में निवेशक विश्वास को बनाए रखने का प्रयास करते हैं। संयुक्त राज्य अमेरिका के दो प्रमुख सरकारी निकाय वित्तीय बाजारों का विनियमन करते हैं: प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) और कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन (सीएफटीसी)। वित्तीय संगठनों में धोखाधड़ी और अन्य कदाचारों को रोकने और निवेशकों के हितों की रक्षा करने के लिए दोनों संगठनों के समान लक्ष्य हैं। दो गैर सरकारी स्वयं नियामक उद्योग संगठनों, वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) और राष्ट्रीय फ्यूचर्स एसोसिएशन (एनएफए) भी इस उद्योग की देखरेख में मदद करते हैं। एसईसी और एफआईएनआरए द्वारा स्टॉक इंडेक्स पर कारोबार किए जाने वाले सभी विकल्प कॉन्ट्रैक्ट्स पर नजर रखी जाती है, जबकि विदेशी मुद्रा कमोडिटी फ्यूचर्स पर ऑप्शंस कॉन्ट्रैक्ट्स को कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन और नेशनल फ्यूचर्स एसोसिएशन द्वारा देखरेख किया जाता है। ऑनलाइन व्यापार के आगमन के साथ, स्थानीय या विदेशी विकल्प ब्रोकर वैश्विक रूप से सेवाएं प्रदान कर सकते हैं, लेकिन यह संभवतः ग्राहकों के देश में संचालित करने के लिए लाइसेंस प्राप्त नहीं हो सकता है। एक विदेशी ब्रोकर अपनी ब्रोकरेज दर से बहुत कम ब्रोकरेज पर यू.एस. निवासियों के लिए अपनी वेबसाइट के जरिए विकल्प ट्रेडिंग सेवाएं प्रदान कर सकता है। लेकिन क्या होगा अगर ऐसी दलाल ने अचानक दुकान बंद कर दिया और अपने सभी निवेशकों के पैसे के साथ फरार हो तो अगर दलाल एसईसी के साथ पंजीकृत नहीं है तो यू.एस. व्यापारी अपने सारे पैसे खो सकता है और पैसा वसूल करने का कोई रास्ता नहीं है। निम्नलिखित संयुक्त राज्य अमेरिका में स्थित एसईसी-विनियमित विकल्प दलालों की सूची है। कृपया ध्यान दें कि यह सूची किसी विशेष क्रम में प्रस्तुत नहीं की गई है और संपूर्ण नहीं है। कई वैध एसईसी अनुमोदित विकल्प दलाल इस सूची में शामिल नहीं हैं। विकल्प हाउस 2005 में स्थापित, विकल्पहाउस किसी भी समय, अपने वेब ब्राउज़र और मोबाइल ऐप से कहीं भी अपने व्यापारिक मंच तक पहुंच प्रदान करता है। इसकी कोई रखरखाव लागत नहीं है और व्यापारियों को न्यूनतम शेष बनाए रखने की आवश्यकता नहीं है। विकल्प विकल्प के लिए 4.95 के आधार शुल्क का और इसके अतिरिक्त, एकल शुल्क के लिए ट्रेडिंग शुल्क 0.50 प्रति कॉन्टैक्ट से शुरू होता है। वही शुल्क संरचना विकल्प फैल पर लागू होता है फैली हुई है। और संयोजन जिन कॉल कॉल को एक ही शुल्क संरचना के अंतर्गत माना जाता है, प्लस स्टॉक की स्थिति के लिए 4.95 फीस है। यहां विभिन्न फीस का पूरा विवरण देखें। सत्य के प्रति निष्ठा । फिडेलिटी 7.95 प्लस 0.75 प्रति अनुबंध के आधार शुल्क (फास्ट ट्रेडों के लिए 12.95 और प्रतिनिधि सहायता वाले ट्रेडों के लिए 32.95) पर विकल्प ट्रेडिंग प्रदान करती है। व्यापार पैकेज स्टॉक की निगरानी, ​​समाचार प्राप्त करने और ट्रेडों पर शोध करने के लिए उन्नत सुविधाओं और उपकरणों को प्रदान करता है। स्कॉट्राड स्कॉट्राड वास्तविक समय लाभ और हानि की गणना करने के लिए उपकरणों के साथ एक ऑनलाइन विकल्प ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म प्रदान करता है। आय, विकास और सट्टा रणनीतियां, साथ ही साथ मिनी विकल्प अनुबंध व्यापार सहित विकल्प रणनीतियों। ऑनलाइन विकल्प ट्रेडिंग मोड 7 आधार शुल्क से अधिक 1.25 प्रति अनुबंध पर सबसे सस्ता रहता है। ऑप्शन कसरत और असाइनमेंट के पास 17 की लागत है। इंटरैक्टिव ब्रोकर्स (आईबी) आईबी ऑप्शन प्रीमियम के आधार पर ऑप्शन ट्रेडिंग के लिए एक टायर संरचना प्रदान करता है और कुल मासिक कॉन्ट्रैक्ट्स का कारोबार करता है। एक महीने में अधिक विकल्प एक ट्रेड करता है, कम प्रति अनुबंध ब्रोकरेज का शुल्क लिया जाता है। शुल्क 0.25 प्रति अनुबंध से शुरू होता है। आईबी ट्रेडिंग अकाउंट ट्रेडर्स यूनिवर्सिटी के तहत अच्छी शैक्षिक सामग्री, व्यापक रिपोर्टिंग, ग्लोबल एक्सेस, जोखिम प्रबंधन उपकरण और निष्पादन की कम लागत के साथ आता है। चार्ल्सस्चवाब चार्ल्सस्चवब विकल्प व्यापारियों के लिए अमीर सामग्री और उपकरण प्रदान करते हैं। इसमें विकल्प चार्टिंग, विकल्प श्रृंखलाएं, विकल्प सेट करने के लिए सेट मानदंडों के आधार पर विकल्प चुनने के लिए, और बहु-पैर आदेश रखने की अनुमति देने के लिए एक शक्तिशाली मंच शामिल है। ऑप्शन ट्रेडिंग शुल्क की कीमत मूल्य 8.95 के आधार पर 0.75 प्रति विकल्प अनुबंध से शुरू होता है, और स्प्रेड, स्ट्रैडल्स और रोलआउट सहित सिंगल और मल्टी-लेग ऑर्डर पर लागू होता है। ईट्रेड एट्रेड कई अभिनव टूल प्रदान करता है, स्मार्ट-इन-क्लास एनालिटिक्स, ग्रीक के साथ स्मार्ट टेक्नोलॉजी एकाधिक टिकट और एक टिकट के तहत शेयरों और मोबाइल ट्रेडिंग क्षुधा को शामिल करने वाले मल्टी लेग ट्रेडों को गठबंधन करने की क्षमता। यह विकल्प ट्रेडों की संख्या के आधार पर एक दो-स्तरीय शुल्क संरचना प्रदान करता है - 150 से कम ट्रेडों का शुल्क 9.9 9 प्लस 0.75 होगा और 150 से ऊपर का शुल्क 7.9 9 प्लस 0.75 होगा। ऑप्शन कवायद और असाइनमेंट के लिए 1 9। 9 9 की एक फ्लैट फीस का खर्च आएगा ट्रेडस्टेशन: फीचर्स से भरा, ट्रेडस्टेशन से ऑप्शनस्टेशन प्रो ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म 3 डी ग्राफ़, रीयल-टाइम पोजीशन मैनेजमेंट, रीयल-टाइम डेटा एनालिटिक्स और ट्रेडिंग विकल्प की कम लागत प्रदान करता है। चयनित पैकेज के आधार पर, विकल्प ट्रेडिंग शुल्क 1 से प्रति व्यापार अनुबंध या 4.990.20 प्रति कॉन्टैक्ट से शुरू होता है (प्रति माह 200 से अधिक ट्रेडों के लिए)। प्रति माह 9 ट्रेडों पर 9.9 9 2.70 प्रति अनुबंध पर शुल्क लिया जाता है। क्वेस्ट्रेड क्वेस्ट्रेड अपने सभी चार अलग-अलग प्लेटफार्मों (आईक्यू आवश्यक, आईक्यू वेब, आईक्यू एज, और आईक्यू मोबाइल) पर विकल्प ट्रेडिंग प्रदान करता है। आईक्यू वेब और आईक्यू एज बहु-पैर विकल्प ट्रेडिंग रणनीतियों को रखने की अनुमति देते हैं। सभी प्लेटफॉर्म को निर्मित चार्टिंग, शोध उपकरण और बाजार डेटा द्वारा पूरित किया जाता है। सक्रिय विकल्प व्यापारियों के लिए विभिन्न ब्रोकरेज योजनाएं उपलब्ध हैं जो कि 4.95 प्लस 75 प्रति अनुबंध से शुरू होती हैं। व्यापारिकिंग ट्रेडकिंग एक नए युग प्रौद्योगिकी स्ट्रीमिंग प्लेटफॉर्म व्यापारिकिंग लाइव, विकल्प स्कैनर्स, ऑप्शंस चेन्स, प्रॉबिटिटी कैलकुलेटर, प्रॉफिट एंड लॉजिक कैलक्यूलेटर, और एक ऑनलाइन एजुकेशन सेंटर जैसे उपकरण प्रदान करता है। ऑप्शन ट्रेडिंग शुल्क 0.65 प्रति कॉन्ट्रैक्ट से 4.95 टीडी Ameritrade के आधार शुल्क के साथ शुरू होता है। टीडी Ameritrade विकल्प प्लेटफॉर्म शुल्क या व्यापार न्यूनतम के साथ व्यापार प्रदान करता है एक विकल्प ट्रेडिंग अकाउंट खाताविदों के साथ आता है, पेशेवर-स्तरीय अनुसंधान, व्यापार मंच, मोबाइल एप्लिकेशन, और कई तरह के अनुसंधान उपकरण, जो कि विकल्प रणनीतियों में व्यापारी की सहायता करते हैं। ऑप्शन ब्रोकरेज 9.9 9 प्लस 0.75 प्रति विकल्प कॉन्ट्रैक्ट के आधार शुल्क से शुरू होता है। किसी वित्तीय बाजार में विश्वास और निर्माण को बनाए रखने में विनियम महत्वपूर्ण भूमिका निभाते हैं। विकल्प ट्रेडिंग में उच्च स्तर की अस्थिरता शामिल है व्यापारिक विकल्पों में जोखिम जोखिम कई बार व्यापारित राशि है संयुक्त राज्य अमेरिका में, एसईसी-विनियमित ब्रोकर के माध्यम से केवल व्यापार विकल्प के लिए आवश्यक है। इससे व्यापारियों के हितों की रक्षा में मदद मिलती है और ब्रोकरेज फर्म को निश्चित रूप से एक उच्च प्राधिकार के लिए एक सहारा प्रदान करता है। यूएस विकल्प मार्केट विनियम तकनीकी और वित्तीय नवाचारों ने वैश्विक वित्तीय साधनों के साथ जटिल वित्तीय साधनों और व्यापारिक रणनीतियों की शुरूआत की है। इन घटनाओं में से कुछ के परिणामस्वरूप, पारदर्शिता, प्रक्रिया और नियंत्रण में समझौता किया जाता है। अवैध गतिविधियों को रोकने के लिए नियामकों और विकल्पों के लिए एक चुनौती है। जटिल उपकरणों वाले, जटिल नियमों के साथ अपने अलग-अलग ब्रोकरेज शुल्क और उच्च जोखिम वाले जोखिम के साथ लीवर का स्तर अनुमति के साथ आवश्यक नियमों के लिए कई परतें जोड़ें। इस लेख में, हम मूल नियमों, शासी निकायों और अमेरिका में विकल्पों के बाजार के लिए उनकी गतिविधियों पर चर्चा करते हैं। एक विनियमित वित्तीय बाजार का प्राथमिक उद्देश्य प्रोटोकॉल के आवश्यक सेट को लागू करके आम निवेशक के अधिकारों और हितों की रक्षा करना है। अमेरिका में विकल्प विनियामकों ने अमेरिका में विकल्पों के व्यापार के नियमों को स्थापित, पंजीकरण, मानकीकृत, संशोधित करना या संशोधित करना (आवश्यकतानुसार) शामिल किया है: दिए गए हड़ताल मूल्य और समाप्ति तिथि के लिए विकल्प श्रृंखलाएं ट्रेडिंग इकाइयां लूत आकार स्थिति धारण सीमाएं सीमा के लिए छूट हेजिंग पदोन्नति व्यायाम तंत्र आदेश रिपोर्टिंग और अपवाद निपटने के लिए नियम बंद विनिमय विकल्प लेनदेन के लिए नियम लीवरेज और मार्जिन सीमा निर्धारित करना लघु बिक्री नियम इसके अलावा, नियामकों ने व्यापार रिपोर्टिंग, विवाद निपटने की व्यवस्था, और गैर-अनुपालन वाले व्यक्तियों और व्यवसायों के खिलाफ अनुशासनात्मक कार्रवाइयों की आवश्यकताएं स्थापित की हैं। इन नियमों और विनियमों में से ज्यादातर ब्रोकरेज फर्मों द्वारा लगाए जाते हैं। एक विकल्प अनुबंध का स्टॉक इंडेक्स या विदेशी मुद्रा वस्तु वायदा पर एक अंतर्निहित के रूप में कारोबार किया जा सकता है। विभिन्न अमेरिकी संगठन इन श्रेणियों को विनियमित करते हैं। स्टॉक इंडेक्स पर कारोबार करने वाले सभी विकल्प अनुबंधों की निगरानी सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) और फाइनेंशियल इंडस्ट्री रेगुलेटरी अथॉरिटी (एफआईएनआरए) द्वारा की जाती है, जबकि विदेशी मुद्रा कमोडिटी फ्यूचर पर ऑप्शंस कॉन्ट्रैक्ट कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन (सीएफटीसी) और नेशनल फ्यूचर्स एसोसिएशन (एनएफए) द्वारा देखे जाते हैं। )। प्रतिभूति और विनिमय आयोग एसईसी 1 9 34 में स्थापित, निवेशकों की रक्षा, निष्पक्ष, व्यवस्थित और कुशल बाजार बनाए रखने, और पूंजी निर्माण की सुविधा के लिए एक मिशन वक्तव्य है। यह नियमों को स्थापित करने के लिए सुनिश्चित करता है कि पूर्ण पारदर्शिता के साथ बाजारों में उचित प्रथाओं का पालन किया जाता है। एसईसी विकल्प ट्रेडिंग नियमों की पूरी सूची यहां उपलब्ध है। वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण 2007 में बनाया गया, एफआईएनआरए एक गैर-सरकारी निकाय है जो विनियमन के माध्यम से निवेशक सुरक्षा और बाजार विश्वसनीयता के लिए समर्पित है। इसका मुख्य ध्यान सुरक्षा नियमों के एक समूह के दलालों और दलालों द्वारा अनुपालन और बाजार पारदर्शिता सुनिश्चित करने पर है। एफआईएनआरए के संचालन को चार वर्गों में विभाजित किया जा सकता है: अपनी वेबसाइट पर उपलब्ध प्रशिक्षण मॉड्यूल के माध्यम से निवेश, धन-नियंत्रण, धोखाधड़ी और जोखिम प्रबंधन के बारे में जनता को शिक्षित करना। अनिवार्य ब्रोकर-डीलर पंजीकरण: यूएस में प्रतिभूति लेनदेन व्यवसाय की सभी कंपनियों को एफआईएनआरए के साथ पंजीकृत करने के लिए बाध्य किया जाता है और एक लाइसेंसधारी ब्रोकर-डीलर बन जाता है अगर वे ऐसा नहीं करते हैं, तो उन्हें दंड, कानूनी कार्रवाई और यहां तक ​​कि एक शटडाउन के अधीन किया जा सकता है। प्रतिभूति लाइसेंस और परीक्षा अनुशासनात्मक कार्यों को रिकॉर्ड रखने FINRAs विकल्प विशिष्ट नियम उनके विस्तृत विकल्प विनियमन गाइड में उपलब्ध हैं। सदस्य एक्सचेंजों द्वारा प्रस्तावित प्रस्ताव आकलन के लिए सावधानीपूर्वक सत्यापित किया जाता है, और यदि उपयुक्त पाया जाता है, नियम परिवर्तन एसईसी के अनुसार कार्यान्वित किया जाता है (अधिक जानकारी के लिए: इन्वेस्टोपेडिया बताती है कि एफआईएनआरई एसईसी से कैसे जुड़ा हुआ है।) कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन 1 9 74 में स्थापित, सीएफटीसी एक सरकारी निकाय है जो कृषि, वैश्विक बाजार, ऊर्जा और पर्यावरण बाजार जैसे विभिन्न क्षेत्रों के लिए भविष्य के व्यापार की सहायता करता है। । इसके विनियम का उद्देश्य बाजार सहभागियों और जनता को धोखाधड़ी, हेरफेर, अपमानजनक प्रथाओं और डेरिवेटिव से संबंधित प्रणालीगत जोखिम से बचाने के लिए अपने मिशन को पूरा करना है। सीएफटीसी भी व्यक्तिगत व्यापारियों के लिए एक शिकायत दर्ज करने के लिए तंत्र प्रदान करता है। साथ ही साथ एक व्हिस्लेब्लोअर प्रोग्राम भी नीचे सीएफटीसी द्वारा निगरानी रखने वाले एक्सचेंजों की सूची है: 1. शिकागो बोर्ड विकल्प एक्सचेंज 2. शिकागो बोर्ड ऑफ ट्रेड 3. शिकागो मर्केंटाइल एक्सचेंज 5. यू.एस. फ्यूचर्स एक्सचेंज 6. कैनसस सिटी बोर्ड ऑफ ट्रेड 7. मिनियापोलिस गेर्न एक्सचेंज 8. न्यू यॉर्क मर्केंटाइल एक्सचेंज 9. न्यू यॉर्क बोर्ड ऑफ ट्रेड राष्ट्रीय फ्यूचर एसोसिएशन (एनएफए) नेशनल फ्यूचर्स एसोसिएशन (एनएफए) डेरिवेटिव मार्केट की अखंडता की रक्षा करने वाले कुशल और अभिनव नियामक कार्यक्रमों की प्रमुख स्वतंत्र प्रदाता है (विकल्प सहित)। एक विस्तृत नियामक मार्गदर्शिका (विकल्प सहित) आधिकारिक NFA वेबसाइट पर उपलब्ध है। सभी एनएफए सदस्यों के पास निम्न दायित्व हैं: एनएफए के एक सूचीबद्ध पंजीकृत सदस्य होने के लिए आवश्यक पूंजी आवश्यकताओं का पालन करें रिकॉर्ड रखने और रिपोर्टिंग जो सभी लेनदेन और संबंधित व्यावसायिक गतिविधियों के लिए संपूर्ण होना चाहिए। कुंजी यूएस विकल्प विनियम यहां अमेरिका में कुछ प्रमुख नियम हैं: यूएस में वैकल्पिक व्यापारियों को संबंधित नियामक द्वारा निर्धारित निर्धारित सीमाओं के भीतर व्यापार करना आवश्यक है। चूंकि विकल्प पर कम व्यापार अक्सर व्यापारित राशि, लीवरेज सीमाएं, मार्जिन आवश्यकताओं और शॉर्ट पोजीशन से अधिक खो सकते हैं, इसलिए अज्ञात जोखिम से निवेशकों और व्यापारियों को बचाने के लिए सबसे अधिक नियम हैं। विनियमों के आधार पर, विकल्प व्यापारियों को दलाल द्वारा निर्धारित न्यूनतम मार्जिन राशि को बनाए रखने की आवश्यकता होती है। विदेशी मुद्रा पर कम विकल्प के लिए, काल्पनिक लेन-देन मूल्य राशि से प्राप्त प्रीमियम विकल्प को सुरक्षा जमा के रूप में रखा जाना चाहिए। लंबे विकल्प के लिए, जमा के रूप में संपूर्ण विकल्प प्रीमियम की आवश्यकता होती है। फर्स्ट-इन, पहले-आउट (एफआईएफओ) नियम इसी तरह के विकल्प पदों को रोकता है। कितनी अच्छी तरह नियामक स्थापित नियमों, नियमों और विवाद के समाधान तंत्र के जरिये सुचारू रूप से कामकाज सुनिश्चित करते हैं, किसी दिए गए बाज़ार की वास्तविक क्षमता का पर्दाफाश करते हैं। हालांकि बेहतर मुनाफे की उम्मीद में विकल्पों और अन्य डेरिवेटिव जैसे जटिल वित्तीय संपत्तियों पर व्यापार करने के लिए हमेशा रोमांचक होता है, लेकिन यह सुनिश्चित करने के लिए ध्यान रखा जाना चाहिए कि बाज़ार, प्रतिभागियों और सुविधा देने वाली कंपनियां अच्छी तरह से विनियमित हैं। डे-ट्रेडिंग मार्जिन आवश्यकताएं: नियमों को जानें दिन के व्यापार मार्जिन आवश्यकताओं के बारे में कुछ बुनियादी जानकारी प्रदान करने के लिए और अक्सर पूछे जाने वाले सवालों का जवाब देने के लिए इस निवेशक मार्गदर्शन को जारी किया। हम आपको नियमों के बारे में सदस्यों और फेडरल रजिस्टर नोटिस के बारे में हमारी नोटिस पढ़ने के लिए प्रोत्साहित करते हैं। दिवस-ट्रेडिंग मार्जिन आवश्यकता का सारांश नियमों के अनुसार शब्द पैटर्न दिन व्यापारी को अपनाना होता है, जिसमें कोई भी मार्जिन ग्राहक शामिल होता है जो दिन के कारोबार (खरीदता है या फिर बेचता है तो उसी दिन उसी सुरक्षा को खरीदता है) पांच कार्यदिवसों में चार या अधिक बार , दिन के कारोबार की संख्या में उस छः प्रतिशत से अधिक ग्राहकों की कुल व्यापारिक गतिविधियों को उसी पांच दिवसीय अवधि के लिए प्रदान किया गया था। नियमों के तहत, एक पैटर्न दिन व्यापारी को उस दिन किसी भी दिन 25,000 के न्यूनतम इक्विटी बनाए रखना चाहिए जो ग्राहक दिन के कारोबार में होता है। आवश्यक न्यूनतम इक्विटी किसी भी दिन ट्रेडिंग गतिविधियों से पहले खाते में होनी चाहिए। यदि खाता 25,000 आवश्यकताओं से नीचे आता है, तो पैटर्न दिन व्यापारी को दिन के कारोबार के लिए अनुमति नहीं दी जाएगी जब तक कि खाता 25,000 न्यूनतम इक्विटी स्तर तक बहाल नहीं हो जाता है। नियमों में पैटर्न के दिन के व्यापारी को पिछले दिन के कारोबार की समाप्ति के रूप में खाते में रखरखाव मार्जिन की अधिकतम चार गुना तक व्यापार करने की अनुमति है। यदि एक पैटर्न दिन व्यापारी दिन-ट्रेडिंग खरीदने की शक्ति सीमा से अधिक है, तो फर्म पैटर्न-दिवस व्यापारी को एक दिन-व्यापार मार्जिन कॉल जारी करेगा। इसके बाद पैटर्न दिन के व्यापारी को अधिकतर, पांच कारोबारी दिनों के लिए इस दिन-ट्रेडिंग मार्जिन कॉल से मिलने के लिए धन जमा कराना होगा। जब तक मार्जिन कॉल नहीं मिलती, दिन-ट्रेडिंग अकाउंट केवल ग्राहकों की दैनिक व्यापारिक प्रतिबद्धता के आधार पर केवल दो बार रखरखाव के मार्जिन अधिभार की दिन-ट्रेडिंग खरीद शक्ति तक ही सीमित होगी। यदि दिन-ट्रेडिंग मार्जिन कॉल पांचवें कारोबार के दिन नहीं मिले, तो खाता केवल नकद उपलब्ध आधार पर 90 दिनों के लिए या कॉल पूरा होने तक ही सीमित होगा। इसके अलावा, नियमों की आवश्यकता होती है कि दिन-ट्रेडिंग न्यूनतम इक्विटी आवश्यकता को पूरा करने के लिए या किसी भी दिन-ट्रेडिंग मार्जिन कॉल्स को पूरा करने के लिए किसी भी फंड का इस्तेमाल किसी भी दिन के कारोबार के समापन के बाद दो कारोबारी दिनों के लिए किया जाता है। आवश्यक है। नियम किसी भी दिन-ट्रेडिंग मार्जिन आवश्यकताओं को पूरा करने के लिए क्रॉस-गारंटियों के इस्तेमाल पर रोक लगाते हैं। अक्सर पूछे जाने वाले प्रश्नों का प्राथमिक उद्देश्य दिन-व्यापारिक मार्जिन नियमों का प्राथमिक उद्देश्य है कि इक्विटी के कुछ स्तरों को जमा करने और दिन-व्यापारिक खातों में बनाए रखा जाना चाहिए, और ये स्तर दिन-व्यापारिक गतिविधियों से जुड़े जोखिमों का समर्थन करने के लिए पर्याप्त है। यह निर्धारित किया गया था कि पहले दिन-ट्रेडिंग मार्जिन नियमों ने दिन के कुछ विशिष्ट तरीकों में निहित जोखिमों का पर्याप्त रूप से संबोधित नहीं किया था और ऐसे व्यवहारों को प्रोत्साहित किया था, जैसे कि क्रॉस-गारंटियों का उपयोग, जो ग्राहकों को वास्तविक वित्तीय क्षमता का प्रदर्शन करने की आवश्यकता नहीं थी दिन के कारोबार में अधिकांश मार्जिन आवश्यकताओं की गणना व्यापार दिवस के अंत में ग्राहकों के प्रतिभूति पदों के आधार पर की जाती है। जिस ग्राहक को केवल दिन के कारोबार में दिन के अंत में एक सुरक्षा स्थिति नहीं होती है, जिस पर मार्जिन गणना अन्यथा मार्जिन कॉल में होती है। फिर भी, एक ही ग्राहक ने पूरे दिन वित्तीय जोखिम उत्पन्न किया है। दिन के व्यापारिक मार्जिन नियम दिन के कारोबार के लिए दिन के कारोबार के लिए एक मार्जिन आवश्यकता को लागू करके इस जोखिम को संबोधित करते हैं, जो दिन के अंत में एक दिन के व्यापारियों की सबसे बड़ी खुली स्थिति (डॉलर में) के आधार पर गणना की जाती है, दिन के अंत में उनके खुले स्थान पर नहीं। । निवेशकों को नियमों पर टिप्पणी करने का मौका दिया गया था नियमों को एनएएसडी नियामक बोर्ड निदेशक द्वारा अनुमोदित किया गया और तब प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के साथ दायर किया गया। 18 फरवरी, 2000 को, एसईसी ने प्रकाशित NASD ने फेडरल रजिस्टर में टिप्पणी के लिए नियमों का प्रस्ताव किया। एसईसी ने टिप्पणी के लिए भी प्रकाशित किया है जो काफी समान नियम परिवर्तन हैं जो न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज (NYSE) द्वारा प्रस्तावित किए गए थे। इन नियमन परिवर्तनों के प्रकाशन के जवाब में एसईसी ने 250 से अधिक टिप्पणी पत्र प्राप्त किए दोनों एनएसडी और एनवाईएसई ने इस टिप्पणी पत्रों के लिए एसईसी द्वारा लिखित प्रतिक्रियाएं दायर की। 27 फरवरी, 2001 को, एसईसी ने एनएसडीए और एनवाईएसई के दिन-ट्रेडिंग मार्जिन नियम दोनों को मंजूरी दी। जैसा कि ऊपर बताया गया है, एनएसडी के नियम 28 सितंबर, 2001 को चालू हो गए। परिभाषाएं दिन का व्यापार दिवस व्यापार क्या होता है, तो उसी दिन उसी सुरक्षा को खरीदने के बाद बेचकर या बेचने का उल्लेख किया जाता है। बस एक सुरक्षा खरीद, बाद में उसी दिन बेचने के बिना, एक दिन के व्यापार पर विचार नहीं किया जाएगा। क्या नियम छोटी बिक्री को प्रभावित करता है? वर्तमान मार्जिन नियमों के साथ, सभी छोटी बिक्री एक मार्जिन खाते में की जानी चाहिए। यदि आप कम बेचते हैं और उसी दिन को कवर करने के लिए खरीदते हैं, तो यह एक दिन का व्यापार माना जाता है। क्या नियम दिन-ट्रेडिंग विकल्पों पर लागू होता है हाँ दिन-ट्रेडिंग मार्जिन नियम किसी भी सुरक्षा में दिन के कारोबार पर लागू होता है, जिसमें विकल्प शामिल होते हैं। एक पैटर्न दिन व्यापारी क्या है, आप एक पैटर्न दिन व्यापारी माना जाएगा यदि आप पांच व्यावसायिक दिनों में चार या अधिक बार व्यापार करते हैं और आपकी दिन-व्यापारिक गतिविधियां उसी पांच-दिन की अवधि के लिए आपके कुल व्यापारिक गतिविधि के छह प्रतिशत से अधिक हैं आपका ब्रोकरेज फर्म भी आपको पैटर्न वाले व्यापारी के रूप में नामित कर सकता है अगर यह जानता है या आपके पास यह विश्वास करने के लिए उचित आधार है कि आप पैटर्न वाले व्यापारी हैं उदाहरण के लिए, यदि फर्म ने आपके खाते को खोलने से पहले आप को दिन-व्यापार प्रशिक्षण दिया है, तो यह आपको पैटर्न के दिन व्यापारी के रूप में निर्दिष्ट कर सकता है अगर मैं एक हफ्ते में चार या अधिक दिन के कारोबार में व्यस्त हूं, तो फिर भी एक पैटर्न दिन के व्यापारी पर विचार किया जाएगा, तो अगले सप्ताह में दिन के कारोबार से बचना चाहिए सामान्य तौर पर, एक बार आपके खाते को पैटर्न के दिन के व्यापारी के रूप में कोडित किया गया हो, फर्म जारी रहेगा यदि आप पांच-दिन की अवधि के लिए दिन का व्यापार नहीं करते हैं, तो भी आप एक पैटर्न दिन व्यापारी के रूप में मानते हैं। ऐसा इसलिए है क्योंकि फर्म को उचित विश्वास है कि आप अपने पूर्व व्यापारिक गतिविधियों के आधार पर एक पैटर्न दिन व्यापारी हैं। हालांकि, हम समझते हैं कि आप अपनी ट्रेडिंग रणनीति को बदल सकते हैं। आपको अपनी फर्म से संपर्क करना चाहिए, अगर आपने अपने खाते की उचित कोडिंग के बारे में चर्चा करने के लिए अपनी दिन की व्यापारिक गतिविधियों को कम या समाप्त करने का फैसला किया है। दिन-ट्रेडिंग न्यूनतम इक्विटी की आवश्यकता पैटर्न के व्यापारी के लिए न्यूनतम इक्विटी आवश्यकता क्या है, जिस दिन आप व्यापार करते हैं, उस दिन न्यूनतम इक्विटी की आवश्यकता 25,000 है। आवश्यक 25,000 किसी भी दिन-ट्रेडिंग गतिविधियों से पहले खाते में जमा होना चाहिए और हर समय बनाए रखा जाना चाहिए। पैटर्न दिन व्यापारियों के लिए न्यूनतम इक्विटी आवश्यकता 2,000 की मौजूदा न्यूनतम इक्विटी आवश्यकता से अधिक क्यों है, 1 9 74 में न्यूनतम इक्विटी आवश्यकता 1 9 74 में स्थापित की गई, इससे पहले कि प्रौद्योगिकी खुदरा निवेशक द्वारा इलेक्ट्रॉनिक दिन के कारोबार की अनुमति देने के लिए मौजूद थी। नतीजतन, 2,000 न्यूनतम इक्विटी की आवश्यकता दिन-व्यापारिक गतिविधियों पर लागू करने के लिए नहीं की गई थी, बल्कि, 2,000 न्यूनतम इक्विटी की आवश्यकता को खरीदने और रखने वाले निवेशक के लिए विकसित किया गया था, जिसने अपने खाते में प्रतिभूति संपार्श्विक को बरकरार रखा था, जहां प्रतिभूति संपार्श्विक था ( और अभी भी है) लंबी इक्विटी प्रतिभूतियों के लिए 25 प्रतिशत नियामक रखरखाव मार्जिन आवश्यकता के अधीन है। इस संपार्श्विक को बेचा जा सकता है यदि प्रतिभूतियों मूल्य में काफी गिरावट आई और एक मार्जिन कॉल के अधीन। सामान्य दिन व्यापारी, हालांकि, दिन के अंत में फ्लैट होता है (यानी वह न तो लंबी और कम प्रतिभूति है)। इसलिए, ब्रोकरेज फर्म के लिए मार्जिन आवश्यकताओं को पूरा करने के लिए कोई संपार्श्विक नहीं है और संपार्श्विक अन्य तरीकों से प्राप्त किया जाना चाहिए। तदनुसार, दिन के कारोबार के लिए उच्चतम न्यूनतम इक्विटी आवश्यकता ब्रोकरेज फर्म को दिन के कारोबार से होने वाले खाते में किसी भी कमी को पूरा करने के लिए एक तकिया प्रदान करती है। 25,000 आवश्यकताओं को कैसे निर्धारित किया गया था दिन-ट्रेडिंग मार्जिन खातों के लिए क्रेडिट व्यवस्था में दो पार्टियां शामिल हैं- ब्रोकरेज फ़र्म द्वारा ट्रेडों और ग्राहक को प्रसंस्करण करना। दलाली फर्म ऋणदाता है और ग्राहक ऋणदाता है यह तय करने में कि क्या मौजूदा 2,000 न्यूनतम इक्विटी की आवश्यकता दिन के कारोबार से हुई अतिरिक्त जोखिमों के लिए पर्याप्त थी, हमने कई ब्रोकरेज फर्मों से इनपुट प्राप्त कर लिया है, क्योंकि ये क्रेडिट प्रदान करने वाली संस्थाएं हैं। ज्यादातर कंपनियों का मानना ​​है कि दिन के कारोबार से जुड़ा इंट्रा-दिवस के जोखिम में वृद्धि करने के लिए, वे प्रत्येक खाते में 25,000 तकिया चाहते थे, जिसमें दिन का व्यापार हुआ था। वास्तव में, फर्म नियमों में निर्दिष्ट न्यूनतम की तुलना में एक उच्च इक्विटी आवश्यकता को लागू करने के लिए स्वतंत्र हैं, और उनमें से बहुत से पहले दिन-ट्रेडिंग मार्जिन नियमों को संशोधित करने से पहले दिन-ट्रेडिंग खातों पर 25,000 आवश्यकताएं लगाई थीं। क्या 25,000 न्यूनतम इक्विटी की आवश्यकता को 100 प्रतिशत नकद होना चाहिए या नकदी और सिक्योरिटीज का संयोजन हो सकता है आप नकदी और पात्र प्रतिभूतियों के संयोजन के साथ 25,000 न्यूनतम इक्विटी आवश्यकता को पूरा कर सकते हैं। क्या मैं न्यूनतम इक्विटी की आवश्यकता को पूरा करने के लिए अपने खातों को क्रॉस-गारंटी दे सकता हूं। नहीं, आप किसी भी दिन-ट्रेडिंग मार्जिन आवश्यकताओं को पूरा करने के लिए क्रॉस-गारंटी का उपयोग नहीं कर सकते हैं। खाते में उपलब्ध वित्तीय संसाधनों का उपयोग करते हुए, प्रत्येक दिन-ट्रेडिंग खाते को स्वतंत्र रूप से न्यूनतम इक्विटी आवश्यकता को पूरा करने के लिए आवश्यक है। क्या होगा यदि मेरे खाते में इक्विटी न्यूनतम इक्विटी की आवश्यकता से नीचे आता है यदि खाता 25,000 की आवश्यकता से नीचे आता है, तो आपको दिन व्यापार के लिए अनुमति नहीं दी जाएगी जब तक आप अकाउंट में 25,000 न्यूनतम इक्विटी स्तर को पुनर्स्थापित करने के लिए खाते में नकदी या सिक्योरिटी जमा नहीं करते हैं। । दिन के अंत में मैं हमेशा सपाट हूं मुझे अपने खाते में सभी को फंड क्यों करना पड़ता है, मैं सिर्फ शेयरों का व्यापार क्यों नहीं कर सकता, ब्रोकरेज फर्म मुझे मेरे मुनाफे के लिए एक चेक भेजता है या अगर मुझे पैसे मिलते हैं, तो फर्म को मेरे घाटे की जांच के लिए मेल करें I इक्विटी प्रतिभूतियों की खरीद के लिए आपको 100 प्रतिशत ऋण। यह कह रहा है कि आप अपने किसी भी धन को बिना किसी फर्मों के पैसे पर व्यापार करने में सक्षम होना चाहिए। इस प्रकार की गतिविधि को निषिद्ध है, क्योंकि यह आपके जोखिम (और वास्तव में अमेरिकी प्रतिभूति उद्योग) को पर्याप्त जोखिम में डाल देगा। मैं अपने बैंक में अपने 25,000 रुपये क्यों नहीं छोड़ सकता है यह धन ब्रोकरेज खाते में होना चाहिए क्योंकि वह ऐसा है जहां व्यापार और जोखिम हो रहा है। इन निधियों को दिन-ट्रेडिंग गतिविधियों से जुड़े जोखिमों का समर्थन करना आवश्यक है। यह ध्यान रखना ज़रूरी है कि सिक्योरिटीज इन्वेस्टर प्रोटेक्शन कॉरपोरेशन (एसआईपीसी) प्रत्येक ग्राहकों के प्रति सिक्योरिटीज खाते के लिए 500,000 तक की रक्षा कर सकता है, जिसमें नकदी के लिए दावों में 250,000 की सीमा है। खरीदना ख़रीदना नियमों के तहत मेरा दिन-व्यापारिक खरीद शक्ति क्या है I पिछले दिन के कारोबार के करीब होने के कारण आप अपने रखरखाव के मार्जिन के चार गुना तक व्यापार कर सकते हैं। यह ध्यान रखना जरूरी है कि आपकी फर्म एक उच्चतम न्यूनतम इक्विटी की आवश्यकता को लागू कर सकती है और यह आपके व्यापार को दिन के व्यापारियों के रखरखाव के मार्जिन के अतिरिक्त चार गुना से भी कम समय तक सीमित कर सकती है। अधिक जानकारी प्राप्त करने के लिए आपको अपनी ब्रोकरेज फर्म से संपर्क करना चाहिए कि क्या वह अधिक कड़े मार्जिन आवश्यकताओं को लागू करता है। मार्जिन कॉल क्या होगा अगर मैं अपना दिन-ट्रेडिंग खरीदने की शक्ति से अधिक हो जाता है यदि आप अपने दिन-ट्रेडिंग खरीदारी शक्ति सीमाओं से अधिक हो जाते हैं, तो आपकी ब्रोकरेज फर्म आपको दिन-व्यापारिक मार्जिन कॉल जारी करेगी। आपको इस दिन-ट्रेडिंग मार्जिन कॉल से मिलने के लिए फंड्स जमा करने के लिए अधिकतम 5 कार्य दिवस होंगे। जब तक मार्जिन कॉल की बात नहीं हो जाती, आपका दिन-ट्रेडिंग खाता आपके दैनिक कुल व्यापारिक प्रतिबद्धता के आधार पर केवल दो बार रखरखाव के मार्जिन अधिभार के दिन-व्यापारिक खरीदारी शक्ति तक सीमित रहेगा। यदि दिन-ट्रेडिंग मार्जिन कॉल पांचवें कारोबार के दिन नहीं मिले, तो खाता केवल नकद उपलब्ध आधार पर 90 दिनों के लिए या कॉल पूरा होने तक ही सीमित होगा। क्या यह नियम बदलता नकद खातों पर लागू होता है दिन के कारोबार में एक नकदी खाते में आम तौर पर निषिद्ध है। दिन के कारोबार केवल नकद खाते में ही हो सकते हैं, ट्रेडों ने फेडरल रिजर्व बोर्डों के नियामक टी के फ्री-सडक निषेध का उल्लंघन नहीं किया। आम तौर पर, एक नकद खाते में सुरक्षा बेचने से पहले सुरक्षा के लिए भुगतान करने में नाकाम रहने से नि: शुल्क का उल्लंघन होता है - राइडिंग निषेध यदि आप फ्री-सवारी करते हैं, तो आपके ब्रोकर को खाते पर 90-दिवसीय फ्रीज लगाने की आवश्यकता होती है। क्या यह नियम केवल तभी लागू होता है जब मैं लीवर नंबर का उपयोग करता हूं, नियम सभी दिनों के ट्रेडों पर लागू होता है, चाहे आप लीवरेज (मार्जिन) का उपयोग करें या नहीं। उदाहरण के लिए, कई विकल्प अनुबंधों की आवश्यकता होती है कि आप पूर्ण में विकल्प के लिए भुगतान करते हैं। जैसे, विकल्प खरीदने के लिए कोई लाभ नहीं होता है फिर भी, यदि आप दिन के दौरान कई विकल्प लेन-देन करते हैं तो आप इंट्रा-डे जोखिम के अधीन हैं। आप उस लेनदेन पर लाभ का एहसास नहीं कर पाएंगे जिसे आपने उम्मीद की थी और दिन-व्यापार के विकल्प के पैटर्न के कारण वास्तव में पर्याप्त नुकसान हो सकता है। फिर से, दिन-ट्रेडिंग मार्जिन नियम की आवश्यकता होती है कि धन उस खाते में हो जहां ट्रेडिंग और जोखिम हो रहा है। क्या मैं उन निधियों को वापस कर सकता हूं जो मैं न्यूनतम जमा या दिन-ट्रेडिंग मार्जिन कॉल को तुरंत जमा करने के बाद उपयोग करता हूं, कोई भी धन दिन-ट्रेडिंग न्यूनतम इक्विटी आवश्यकता को पूरा करने के लिए या किसी भी दिन-ट्रेडिंग मार्जिन कॉल को पूरा करने के लिए किया जाता है I किसी भी दिन जब कारोबार की आवश्यकता होती है, व्यापार के बंद होने के दो कार्य दिवसों के लिए आपका खाता।